安全风险管理

第五章 安全风险管理

随着铁路新技术、新设备的广泛应用，以及既有线大面积提速、高速铁路的不断投入运营，铁路安全压力越来越大，面临的风险种类和风险水平也正在发生深刻变化。全面推行铁路安全风险管理，大力提升铁路安全工作水平是新形势下解决安全问题的最佳途径，也是铁路实现科学发展、安全发展的迫切需要。铁路开展安全风险管理的指导思想和主要内容就是要通过实施安全风险管理，增强安全风险的防范意识，构建安全风险的防控体系，达到强化安全基础、最大限度减少或消除安全风险、确保铁路安全的目的。

第一节 安全风险管理的起源及其发展

一、安全风险管理的起源及发展

自从有了人类，便有了风险，风险一直伴随着人类社会的发展。虽然几千年前人类就认识到了风险的存在，但一直到18世纪，“风险”一词才被提出来研究。

到了19世纪，随着工业革命的展开，企业风险管理的思想开始萌芽。1931年，美国管理协会保险部首先提出风险管理的概念。1932年，美国几家大公司成立纽约保险经纪协会，定期

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讨论有关风险管理的理论与实践，该协会的成立标志着风险管理学科的兴起。

二战以后，随着第三次工业革命的迅猛发展，新技术、新材料在企业中的广泛应用，企业间竞争加剧，面临的风险日益凸显，进行风险管理的要求与日俱增。1963年和1964年，美国先后出版了《企业的风险管理》和《风险管理与保险》等专著，正式拉开了风险管理学系统研究的序幕。

20世纪70年代初期，风险管理的理念和方法从欧美发达国家传入亚洲，20世纪80年代后期传入我国。虽然我国对风险管理的研究起步较晚，但近些年来发展势头很猛。特别是2006年6月，我国发布了《中央企业全面风险管理指引》，标志着我国拥有了自己的全面风险管理指导性文件，也标志着我国进入了风险管理理论研究与应用的新阶段。

从世界上其他国家的实践看，安全风险管理目前已被广泛应用于铁路、石油、电力、核工业、航空航天等众多领域。其中，在铁路安全管理实务上，承认运输活动具有安全风险并制定相关运输安全法制化的规则，以强制运输主体进行风险管理，已经成为美国、英国等一些发达国家的主流做法。交通运输安全风险管理报告已经被美国、英国等发达国家作为法定营运审查文件。实施安全风险管理，已经是包括铁路在内的交通运输业的营运条件。可见，安全风险管理在铁路及各种交通运输中具有极其重要

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的地位和作用。

二、国外铁路安全发展模式

国外普遍具有把安全管理置身于大的经济环境中去探索，以整体管理体制为背景去研究，倾向于战略性研究的特点，主要采用系统的安全管理模式。一是在思想上突出了整体安全、系统安全的概念，将涉及行车安全的人、设备、环境等因素实现系统地管理与调度。二是在管理方式上加大了安全法规的建设力度，实现法制化管理;三是在手段上开发了大量先进的行车安全监测设备，并通过计算机网络技术、通信技术实现了运输安全信息的远程集中管理和科学分析。其中具有代表性的研究探索成果，主要是以下三种安全管理模式：

1．德国模式。采取的是“专业化安全管理模式”。他们把探索安全管理与治本途径问题一并考虑，推行了以“机务、车辆、工务、电务等路网系统分开管理”，使安全管理更加突出重点，技术管理更加专业化，管理范畴更加合理化，安全生产得到了根本性改善。

2. 日本模式。它是靠技术装备升级而建立的“高技术型安全管理模式”，直接采用世界最先进的技术装备，大力发展标准轨、高技术、高速度、高安全的轨道交通决策。如“新型运输安全系统”、 “编组站自动化系统”、 “摆式列车”技术等。

3．美国模式。采取的是“集中化安全管理模式”，使安全管

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理环境特点相近的线路集中起来，既有利于抓住安全管理的主要矛盾，又有利于发挥规模优势并通过加大投入来进行保证安全的技术装备的换代升级。

三、国内铁路安全管理发展模式

在铁路部门和学术领域内，我国基本都是些单项和观点性的，尚未形成理论或实际模式。

铁路部门的主要观点是“安全管理的主体就是落实安全生产责任制”，这种观点长期以来一直是中国铁路安全管理的主导观点。它主张“通过大力度地奖惩来引导各级管理干部落实安全生产逐级负责制，靠强化各级干部的作用保安全”。

我国学术领域的观点主要是借鉴上述三种国外铁路的安全管理模式的特点，在考虑中国国情和路情的前提下，提出了相应的“德国模式”、“日本模式”等。

按照发展历程，我国铁路安全管理模式大致可以分为四种： 1.传统安全管理模式：能够有效地防止同类事故发生，但只是就事论事，不能发现隐患。

2.对象型安全管理模式：往往只将事故的原因归结为一方面的问题，是不全面的。

3.过程安全管理模式：在一定程度上综合考虑了人、机、环境系统对安全的影响，力图为企业提供指导的“综合管理模式”。但是，这种思路只是片面强调从外部环境给企业及其员工施加

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“标准”和要求，而没有从内部提供激励措施，没有建立自我约束、自我完善的安全管理长效机制。

4.系统安全管理模式：通过预防型安全管理的技术步骤，使安全管理的作用和效果不断加强，变传统的纵向单因素安全管理，为现代的横向综合安全管理;变被动、辅助、滞后的安全管理程式，为现代主动、本质、超前的安全管理程式;变外迫型安全指标管理，为内激型的安全目标管理。

第二节 安全风险管理的内涵

一、风险管理的相关概念 1．风险的概念

风险广泛存在于社会生产生活之中。一般来说，风险就是指危险、危害事件发生的可能性与后果严重程度的综合度量。如果用定量模型表示即为：风险=风险发生的可能性×风险事故发生的损失程度。

安全风险主要是指给安全生产带来危害事件的一种可能性。就安全生产而言，安全生产风险又有广义和狭义之分。广义上讲，与安全有关的风险都称为安全生产风险；狭义的安全生产风险则表示：在未来的或一定的时间内，人们为了确保安全生产可能付出的代价，包括由于采用安全技术措施投入的人力、物力、财力

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等安全生产支出可能获得的安全生产收益，或者没有适当的安全生产投入可能付出的人身伤害、财产损失、环境破坏和社会影响等代价。

2．危险、风险和事故的关系

危险是指可能产生潜在损失的征兆，是因事故隐患存在而所处的一种不安全状态。在这种状态下，可能导致某种事故或一系列的损害或损失事件，它是风险的前提。当危险暴露在人类的生产活动中时就成为了风险。风险不仅意味着危险存在，还意味着危险发生的可能性，而一旦风险控制失败，将发生事故。

3．风险管理的概念

风险管理是指管理主体（可以是个人、企业和政府部门等）通过风险识别，采用合理的经济和技术手段对风险进行综合处置，以实现最大安全保障的科学管理方法。也可以说，风险管理是指为了降低风险可能导致的事故，减少事故造成的损失所进行的风险因子识别、危险源分析、隐患判别、风险评价、制定并实施相应风险对策与措施的全过程。从宏观角度而言，风险管理的对象是存在于系统中的人、物和环境，以及由它们所构成的系统。从微观角度来说，风险管理的对象就是指风险因子、危险源、隐患和事故。

（1）风险因子。风险因子是指以一定的状态、形式存在的物或物质。风险因子自身具有中性的属性，但从事故的不期望角

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度而言，它又表现为风险性。安全风险管理就是要对不期望的、能导致事故的风险因子进行识别和控制。

（2）危险源。危险源是指系统中客观存在的、具有潜在能量和物质释放危险的、在一定的触发因素作用下可转化为隐患、事故的根源或状态。从风险管理的角度而言，危险源具有理论上可以减少，但实际上只能加以控制的特性。从防范事故的角度而言，危险源表现为风险性。危险源是否变成隐患，进而引发事故，往往取决于人们的行为。

（3）隐患。隐患是指超出了人们设定的安全界限的状态或行为，如超标、“两违”现象等，是直接导致事故发生的根源。隐患能否导致事故，主要取决于它所处的环境和状态。由于人们设定界限的不同，隐患既可能被划定为隐患，也可能被划定为危险源。从这个意义上讲，隐患是完全可以被消除的。

（4）事故。按照系统论的观点，事故是指系统的发展、变化违背人们的意愿，发生了人们不期望的后果。如造成人员死亡、伤害、职业病、财产损失或其他损失的意外或偶发事件。事故是由一种危险因素或几种危险因素相互作用导致的，这些危险因素是事故的外在原因或直接原因。事故具有理论上可以减少，实际上也是可以减少的特性。

4．风险识别、风险评估、风险控制的概念及其与风险管理的关系

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（1）所谓风险识别，就是对系统中尚未发生的、潜在的以及客观存在的各种风险进行全面的、连续的识别和归类。

（2）所谓风险评估，是指运用安全系统工程学等理论方法，对存在的安全隐患可能构成的风险进行定性或定量分析，确认企业发生风险的严重程度和可能性。

（3）所谓风险控制，就是对不能接受的伤害和损失采取安全预防措施，以达到消除、降低危害的目的。

（4）风险管理是指包括风险识别、风险分析、风险评估、风险控制等全过程的安全管理。风险识别、风险评估、风险控制都是风险管理中的重要手段和环节，并且风险识别、风险评价和风险控制在推行安全风险管理过程中是不可分割的有机整体，它们既相互联系，又相互作用。风险识别和风险评价是基础，风险控制是核心。

二、安全风险的特点和类型 1．安全风险的特点

（1）安全风险具有客观实在性。安全风险是客观存在的，并不是人们主观臆想出来的。安全风险等级是人们依据不安全因素有可能达到的危害程度作出的判断。这种判断也是以危险客观性为基本依据的，绝不是人们随意编造的，所以推行安全风险管理，必须坚持从实际情况出发、实事求是。

（2）安全风险具有一定的隐蔽性。客观存在的安全风险不

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容易被察觉，或虽然被察觉，但对其危害的严重性估计不足，或者风险还处于潜在的状态，没有明显暴露出来。

（3）安全风险具有可评估性。人们可以在掌握不安全因素表现及危险性的基础上，根据有关风险评估理念和标准，对安全风险进行评估，按轻重程度进行分级。比如国外MII-SID-88A标准中，按照危险严重度将安全风险分为4类：Ⅰ类，致命的，可造成人员死亡或系统破坏；Ⅱ类，严重的，可造成严重伤害、严重职业病或者主系统破坏；Ⅲ类，危险的，可造成轻伤、轻职业病或次要系统破坏；Ⅳ类，可忽略的，不会造成伤害和职业病，系统不会遭到破坏。

（4）安全风险具有可控性。倘若无控制措施，容忍安全风险滋长蔓延，迟早会酿成安全生产事故。因此，安全风险管理的直接目标，就在于控制安全风险。人们在了解安全风险程序后，完全可以采取措施进行控制，把风险可能造成的危害减到最低。

2．安全风险的类型

按产生的原因不同分为自然、社会、经济、政治风险；按照损失范围不同可分为基本风险和特定风险；按照风险的性质不同可分为纯粹风险（纯粹风险只有坏处，没有好处，如铁路风险）和投机风险（有好的风险也有坏的风险，如投资炒股、做生意）；按照分担方式不同可分为可分散风险（如地震引发火灾，火灾引发爆炸）和不可分散风险。

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三、构成安全风险的因素

众所周知，造成事故的原因是环境的不安全因素、设备的异常状态和人员的违章行为，是这些因素相互作用而引发了事故。显然，环境的不安全因素、设备的异常状态和人员的违章行为，都会产生和增大安全风险。

环境不安全因素构成安全风险，主要取决于作业的种类和能量大小。设备的异常状态构成安全风险，主要表现在两个方面，一是设备本身存在缺陷；二是平时缺乏保养和检查，使设备的功能失灵。人员的违章行为包括管理性违章、装置性违章和行为性违章三大类。

作业环境、设备和人员这三项因素中，人员是起决定作用的因素。有良好安全素质的人员，不但能够严格按照安全规程的要求进行管理、指挥和操作，而且能够及时辨识和发现作业环境存在的不安全因素和设备出现的异常状态，并采取措施加以控制。

第三节 铁路安全风险管理

一、铁路安全风险管理与传统安全管理的联系和区别 在长期的安全生产实践中，铁路积累和形成了许多安全管理的理念和方法，为实施安全风险管理创造了条件，提供了基础。铁路安全风险管理与传统安全管理既有联系也有区别。

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1．铁路安全风险管理与传统安全管理的共同点。铁路安全风险管理与传统安全管理从管理目标上讲，都是坚持安全发展，着力于实现铁路安全持续稳定；从管理理念上讲，都是强调安全第一、预防为主、综合治理，强调树立责任意识、问题意识和风险意识，牢固树立“三个共识”；从管理内容上讲，都是强化超前防范、风险控制，抓好过程控制和安全风险应急处置，着力于构建安全管理的专业技术管理和保障机制。

2．铁路安全风险管理与传统安全管理的区别。铁路安全风险管理的推广和应用，是在传统安全管理基础上的升华，是对传统安全管理中合理成分的发展，从而实现安全管理的科学化、系统化、标准化和规范化。在安全管理模式上，传统安全管理侧重问题分析，而安全风险管理则更强调问题的超前防范；在安全管理对象上，传统安全管理主要是事故和隐患管理，而安全风险管理则更加强调对问题项点的管理；在安全管理特点上，传统安全管理虽然也强调超前管理，标本兼治，但主要采取的仍然是经验型管理，而安全风险管理则更加重视安全隐患问题的辨识，分级管理，预警预控；传统安全管理注重各级领导干部的安全包保、监督检查和考核，而安全风险管理则更加强调安全的全员参与和持续改进；传统安全管理比较重视责任追究，而安全风险管理则更加强调责任在事前的风险评估、事中的风险防范和事后的风险危害的控制。

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铁路安全风险管理是在深刻总结铁路安全工作规律、准确把握铁路安全特征和变化的基础上，对铁路安全管理长期以来行之有效做法的坚持、管理的完善和新时期应对新情况对安全工作的创新。因此，铁路推行安全风险管理，既不能与现有安全管理相割裂，更不能脱离现有安全管理另起炉灶，必须把风险管理建立在现有安全管理基础上，引入风险意识，加强风险掌控，优化工作思路，促进现有安全管理更加理性和科学。

二、铁路推行安全风险管理的重要意义

1．全面推行安全风险管理是实现铁路科学发展、安全发展的战略举措

当前，我国正处于加快经济发展方式转变和经济结构调整，深化改革开放，着力保障改善民生，保持经济平稳较快发展，保持社会和谐稳定发展的重要历史阶段。铁路作为国民经济大动脉、国家重要基础设施和大众化交通工具，要发挥在经济社会发展中至关重要的作用，根本的前提和基础是确保安全。铁路安全问题，不仅关系到铁路自身的发展，而且事关人民群众生命财产安全，事关党和政府的形象和声誉；不仅关系到铁路对经济社会发展的保障能力，而且事关经济平稳较快发展和社会稳定大局；不仅关系到铁路建设和运营的良性循环，而且事关人民群众生活水平的提升，事关社会公共服务体系的完善和社会文明进步的进程。因此，铁路全面推行安全风险管理，正是从党和国家工作大

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局出发，站在更好地服务人民群众、让人民群众满意的高度，贯彻落实科学发展观，实现铁路科学发展、安全发展的战略性举措。

2.全面推行安全风险管理是提升安全工作科学化水平的必然要求

安全始终是铁路工作的生命线。近年来，全路强化安全管理，大力整治安全问题和隐患，创新安全管理理念和机制，解决了一大批安全突出问题，有力地强化了铁路安全工作。但同时，全路运输安全管理工作的制度机制还不完善，特别是对高铁安全管理规律还把握不够，安全关键环节的卡控还没有做到制度化、科学化。针对铁路安全面临的严峻现实，全面推行安全风险管理，是强化铁路运输安全工作的必由之路。安全风险管理是系统性工程，以“安全第一、预防为主、综合治理”的思路，构建安全风险控制体系，就是要加强对安全风险的全面分析、科学研判，科学制定管控措施，最终实现消除安全风险的目标。由此而言，安全风险管理是把握了铁路行业特点、具备更高层次的安全管理，是提升全路安全管理科学化水平的必然要求。

3.全面推行安全风险管理是解决铁路安全突出问题的迫切需要

长期以来，铁路始终高度重视安全基础工作，但安全基础薄弱的状况始终没有得到根本解决。突出表现在：抓落实的能力不够强，安全管理和现场作业控制较为薄弱，规章制度不够严谨规

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范，管理职责不明确，临时性措施办法多，以电报代替规章，下级规定宽于基本规章的问题还比较突出，职工队伍结构还不够合理，职工队伍素质能力还有欠缺，职工教育培训工作还不能完全适应运输安全的需要，等等。随着高铁迅速发展、路网规模不断扩大、新技术装备大量投入使用，安全基础薄弱所带来的安全风险将更加突出。切实解决安全管理存在的突出问题，已是极为紧迫的工作。为破除铁路安全基础薄弱的“顽疾”，必须增强安全风险防范意识，引入安全风险管理方法，通过对风险因素的有效控制，进一步促进安全意识的强化、安全理念的提升和安全工作思路的优化，进一步促进各项措施的落实，最大限度地减少或消除安全风险。

4.全面推行安全风险管理是提升全员、全过程安全控制能力的有效途径

安全风险管理从风险管理的角度分析了事故的形成机理，揭示了事故的内在规律和本质根源。推行安全风险管理，有助于理清安全思路，找到安全管理的关键环节和安全工作的突破口，提高风险防范和事故预防与处置的能力；有助于全路干部职工将安全风险意识根植于思想深处，贯穿到运输生产的全过程，增强搞好安全生产的自觉性；有助于全路干部职工牢固树立安全共识，真正做到任何时候都把安全作为大事来抓、任何情况下都把安全放在第一位来考虑、任何影响安全的问题都要立即解决，从而牢

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牢掌握安全工作的主动权；有助于将安全风险防范工作落实到各层级、各岗位，把安全风险减少到最低限度；有助于对各类安全风险实行分类管理，加强对安全风险的过程管理，狠抓管控措施的落实，加强检查考核，进行闭环管理，实现安全工作的良性循环，确保铁路运输安全持续稳定。

三、铁路推行安全风险管理的主要做法 1.加强安全风险过程控制

实行安全风险管理，基础是要加强对安全风险的研判。要突出风险识别、风险分析、风险评价，加强对高风险环节和岗位的掌控，及时发现并准确研判安全风险，实施对安全风险的科学管控和有效处理，强化过程控制，防止事故发生。要通过全面掌控生产过程中的安全风险，加强“全员、全方位、全过程、全时段”的安全风险管理，把安全生产标准化建设作为实现安全风险全过程控制的重要手段，加强对重点安全风险的过程控制。尤其要强化高铁安全风险和客车安全风险的过程控制，确保安全有序可控、万无一失。

2.加强安全风险管理基础建设

安全风险管理的首要环节是从源头上化解和降低风险。实现安全风险的预先控制、超前防范，安全基础建设尤其关键。因此，要从明晰和落实安全管理责任、全面提升设备质量、加强人员管理、加强安全生产法制建设等基础方面入手，不断夯实安全风险

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管理基础，推动安全风险管理扎实开展。

3.有效处置和消化安全风险

实行安全风险管理，目的是要消除风险。由此，必须根据风险因素的不同层次与类别确定风险偏好和风险承受度，并据此确定风险的预警线及相应采取的对策。要不断完善和规范安全问题快速报告、响应、阻断制度及应急救援处置预案，建立健全安全风险管理考核机制，提高安全风险管理效能，实现对安全风险的有效处置和主动消化。

4.大力加强安全文化建设

推行安全风险管理，前提是增强安全风险意识。文化的力量对意识的作用是巨大的。要通过加强安全文化建设，让“安全是铁路工作的生命线”、“安全不好是最大的失职”、“没有安全就没有一切”等安全理念，成为广大干部职工的共同安全价值观，成为广大干部职工的自觉行动。

第四节 实施安全风险管理的主要流程

一般来讲，实施安全风险管理的基本程序分为风险识别、风险评价、风险控制和评估风险管理效果等四个环节。

一、风险识别 1．风险识别的程序

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（1）筛选：即按照一定的程序将具有潜在风险的设备、操作、事件、现象和人员进行分类选择的风险识别过程。

（2）监测：是在风险出现后，对事件、过程、现象、后果进行观测、记录和分析的过程。

（3）诊断：是对风险及损失的前兆、风险后果与各种原因进行评价与判断，找出主要原因并进行仔细检查的过程。

2．风险识别的基本原则

（1）全面周详原则。为了对风险进行识别，应该全面系统地考察了解各种风险事件存在和可能发生的概率、损失的严重程度、风险因素及因风险的出现而导致的其他问题。必须全面了解各种风险的存在和发生及其将引起的损失后果的详细情况，以便及时而清楚地为决策者提供比较完善的决策信息。

（2）综合考察原则。单位、班组、个人面临的风险是一个复杂的系统。由于复杂风险系统的存在，使得某一种独立的分析方法难以对全部风险奏效，所以必须综合使用多种分析方法。

（3）量力而行原则。风险识别的目的就在于为风险管理提供前提和决策依据，以保证企业、单位、班组和个人以最小的支出获得最大的安全保障，减少风险损失。因此，在经费限制的条件下，企业必须根据实际情况和自身的财务承受能力，来选择效果最佳、经费最省的识别方法。

（4）科学计算原则。对风险进行识别的过程，同时就是对

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单位、班组和个人的生产经营状况及其所处环境进行量化核算的具体过程。风险识别和衡量要以严格的数学理论作为分析工具，在普遍估计的基础上，进行统计和计算，以得出比较科学合理的分析结果。

（5）系统化、制度化、经常化原则。为了保证最初分析的准确程度，应该进行全面系统的调查分析，将风险进行综合归类，揭示其性质、类型及后果。如果没有科学系统的方法识别和衡量，就不可能对风险有一个总体的综合认识，就难以确定哪种风险是可能发生的，也不可能较合理地选择控制和处置的方法。这就是风险的系统化原则。此外，由于风险随时存在于单位的生产经营活动中，所以风险的识别和衡量也必须是一个连续不断的、制度化的过程，这就是风险识别的制度化、经常化原则。

3．风险识别的一般方法

（1）现场调查法。现场调查法是一种常用的风险识别方法，是风险检查员亲临现场，通过直接观察风险管理单位的设备、设施、操作和流程等，了解风险管理单位的生产经营活动和行为方式，调查其中存在的风险隐患，并督促有关管理部门采取相应的整改措施的一种识别方法。其主要工作程序包括：检查前的准备工作、现场调查和撰写调查报告等3个步骤。

（2）流程图法。流程图法是将风险主体按照生产经营的过程和日常活动内的逻辑关系绘成流程图，并针对流程图的关键环

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节和薄弱环境进行风险调查、风险识别的办法。一般来讲，风险主体的经营规模越大，生产工艺越复杂，流程图分析就越具有优势。按照流程路线的复杂程度，流程图的类型可划分为简单流程图和复杂流程图；按照流程的内容，可划分为内部流程图和外部流程图；按照流程图的表现形式，又可划分为实物形态流程图和价值形态流程图。

（3）因果图法。因果图法是从导致风险事故的因素出发，通过对这些因素进行全面系统的观察和分析，找出其中的因果关系，推导出可能发生的结果的一种风险识别方法。因果图是将导致风险事故的原因归纳为类别和子原因，画成形似鱼刺的图，又称“鱼骨图”，如下图：

二、风险评价

在风险评估过程中，可以采用多种操作方法。常用的风险评价方法有：事故树分析法、事件树分析法、矩阵图法、故障类型

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中骨 小骨 小骨 小骨 中骨 小骨 小骨 小骨 中骨 小骨 小骨 中骨 小骨 中骨 小骨 中骨 小骨 中骨 小骨 风险事故 专业知识整理分享

小骨

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及影响分析、事故多米诺效应风险法等。

1．事故树分析法

事故树分析法起源于故障树分析法，是从要分析的特定事故或故障（顶上事件）开始，层层分析其发生原因，直接找出事故的基本原因（底事件）为止。其主要程序包括：熟悉所分析的系统、调查系统所发生的事故、确定事故顶上事件、确定目标、调查事件原因、画出事故图、定性分析、计算顶上时间发生概率、进行比较、定量分析等10个步骤。

2．事件树分析法

事件树分析又称为事故过程分析，是一种按事故发生的时间顺序由初始事件开始推论可能的后果，从而进行危险源辨识的方法。其主要程序包括：确定初始事件、判定安全功能、编制事件树、描述导致事故顺序情况、简化事件树、编制分析结果等6个步骤。

3．矩阵图法

矩阵图就是从多维问题的事件中，找出成对的因素，排列成矩阵图，然后根据矩阵图来分析问题，确定关键点的方法。它是一种通过因素综合思考，探索问题的好办法。

4．故障类型及影响分析法

故障类型及影响分析是一种广泛使用的、非常重要的系统安全分析方法。这种方法的特点是从元件、器件的故障开始，逐次

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分析其影响及应采取的对策。其基本内容是找出构成系统的每个元件可能发生的故障类型及对人员、操作及整个系统的影响。

5．事故多米诺效应风险法

多米诺效应风险法就是以多米诺效应的定量风险分析为目的，分析多米诺效应的传播途径，计算事故发生的概率和后果影响，并作出直观的个人风险和社会风险图。

三、风险控制

风险控制就是通过采取各种可行的必要措施，最大限度地降低风险事故发生的概率和减少风险带来的损失。风险控制的技术有风险规避、损失控制、风险转移和风险保留。下面重点介绍一下风险规避和损失控制。

1. 风险规避

风险规避是指考虑到影响预定目标达成的诸多风险因素，结合决策者自身的风险偏好和风险承受能力，从而做出的中止、放弃某种决策方案，或者调整、改变某种决策方案等措施，以放弃原先承担的风险或者完全拒绝承担风险的风险处理方式。风险规避的方式主要有两种：

（1）完全拒绝承担风险。其特点在于风险管理者预见到了风险事故发生的可能性，在风险事故未发生之前进行处理。例如：铁路车辆上线前进行严格检查，并对车辆设备在使用周期内进行更换。

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（2）放弃原先承担的风险。其特点在于风险因素已经存在，被风险管理者发现，及时进行了处理。例如：某铁路线路区段由于线路基础不良造成路基下沉，被发现后，决定停止该区段列车运营。这样就放弃了原来承担的风险，控制了由于线路不良可能产生的事故风险。

风险规避主要适用于：发生频率高且损失承担比较大的特大风险；损失频率虽不大，但是损失后果严重，并且无法得到补偿的风险；采用其他风险管理技术的成本比较高，且超过风险规避成本。

2．损失控制

损失控制是指风险管理单位有意识地采取措施，防止风险事故的发生，控制和减少风险事故造成的经济和社会损失。采取损失控制，通常需要做好以下两方面的工作：

（1）风险预防。它是一种行动或安全设备装置，在损失发生前，将引发事故的因素或环境进行隔离和控制。风险预防的方式是多种多样的，而不是单一的。如果风险预防的措施侧重于风险单位的物质因素，则称为工程物理法，如机车车辆的安全检查、技术检查等都属于工程物理法；如果风险预防的措施侧重于人员的行为教育，则称为人们行为法，如实施职业安全教育等；如果风险预防侧重于建立规章制度、操作手册、值班条例等，则属于规章制度法。

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（2）损失抑制。它是指在风险事故发生时或发生后，及时采取合理措施，缩小损失发生的范围或降低损失严重的程度。其方式多种多样，主要有两种：一是分散风险单位，是指将风险单位划分成若干个数量少、体积小而且价值低的独立单位，分散在不同的空间，以减少风险事故的损失承担；二是备份风险单位，是指再准备一份风险单位所需的零部件或者设备，当原有的零部件或设备不能正常使用时，备份风险单位可以代替原有设备发挥作用。

四、风险管理效果决策评价

风险管理效果决策评价是指对风险处理手段的效益性和实用性进行分析、检查、评估和修正。它是以风险管理实施后的实际资料为依据，分析风险管理的实际收益。

1．风险管理效果决策评价内容

（1）评价风险管理决策的效果。风险管理决策效果评价主要评价风险管理措施是否降低了风险事故发生的概率，是否降低了风险事故造成的损失，这是风险管理决策效果评价的首要任务。如果已采取的风险管理措施对于防止和减少损失发挥了很大的作用，则采取的风险管理措施是可行的，反之则是不可行的。

（2）评价风险管理决策的科学性。风险管理决策是否科学，需要风险管理的实践来检验。如果企业的风险管理决策有助于降低风险事故造成的损失，有助于促进企业的进一步发展，则其风

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险管理决策是有效的。

（3）评价风险管理者的管理水平。风险管理者的知识结构、经验和业务水平是否适合风险管理的需要，风险管理是否适合风险管理单位生产经营活动，通过风险管理决策效果评价可以得到。

（4）评价风险管理决策的执行情况。风险管理措施的执行情况，直接影响风险管理决策的效果。评价风险管理决策的执行情况不仅有助于风险管理决策措施的实施，而且还有助于改进风险管理决策执行中的失误，强化风险管理措施的执行。

2．风险管理效果决策评价程序

（1）制定风险管理决策效果评价计划。评价机构应当根据风险单位的具体特点，确定风险管理决策效果评价的对象、范围、目标和方法，据此制定风险管理决策计划，评价计划应该能够较好地反映风险管理单位的管理绩效。

（2）搜集整理有关资料。主要是风险管理的有关资料、风险管理实施后的有关资料、国家有关政策与规定方面的资料、有关部门制定的风险管理措施评价的方法、其他有关资料，如风险管理技术资料等。

（3）编制风险管理决策效果评价报告。评价报告是风险管理决策效果评价的最终成果，其编制必须坚持客观、公正和科学的原则。

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3．风险管理效果决策评价方法

（1）资料搜集法。资料搜集的方法有很多，主要有专家意见法、实地调查法、抽样调查法、专题调查法等。

（2）过程评价法。是指将风险管理措施从计划、决策到实施的各个环节的实际情况进行管理。

（3）指标对标法。是指通过风险管理措施实施后的实际数据或实际情况重新预测，同风险管理以前的实际数据或实际情况进行比较的方法。

（4）因素分析法。是指通过对影响风险管理措施实施后的各种技术指标进行分析，进而实施风险管理决策效果评价的一种方法。

思考题

1．我国铁路安全管理发展经历了哪几种模式？ 2．什么是风险管理？ 3．风险管理的对象有哪些？ 4．安全风险有哪些特点？ 5．构成安全风险的因素有哪些？ 6．风险评价有哪几种方法？

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